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本 密集 度 的原 因。当一个 研发 项 目由单 一企业 研 发时 ， 所 需 投入 较 高 ， 过 了企 业预 期 或能 承受 的最 大 限度 ， 管 超 尽 研 发成 功可能 会带 来高 额 的回报 ， 由于风 险太 大或 者 回 但
所谓 “ 市场失 灵” ★。它 为研发政 策的制 定建立 了重要 的理 论
种知识 转移到其它 企业 时 ， 转移成本 近乎于零 ★★， 即发生 了技 术知识 的外溢 。 种外溢对社 会来讲 是有益 的 ， 这 但却 因开发
念 ， 实 产 业 技 术 类 型 的 划 分 标 准 可 以 通 过 基 于 市 场 失 灵 其
确 定性 的风 险产生 的抑 制研发 投资 现象 ， 有复 杂性 和资 还
多个公 司掌握 和使 用 时 ， 单个 企业 也将 没 有足 够的动 力做
（． １南京航 空航 天 大学 经 济与管 理 学院 ， 苏 南京 ２ ０ １ ；． 江 １ ０ ６２南京人 口管理 学院 ★， 苏 南京 ２ ０ ４ ） 江 １０ ２
技术 的生命 周期 ★★★， 因为技术类 资产会随 时间推移 而贬值 。 然 而一旦技术 开发出来 以后 ★★，有的技术 并不能 为开 发者所 专 有， 或者 本身就具备 了公共产 品的性质 ， 以对于单 个企业 所 来说 ★★， 企业并不能控 制与获得其 研发投 资的全 部收益 ★， 产 所
生 的社 会 回 报 往 往 大 大 超 过 私 人 回报 ★★★。 也 必 然 意 味 着 ， 这 单 个企业会对 技术开 发的投资不 足 ， 因而 ， 有 公 共 物 品 性 质 具
技 术 生 命 周 期 的 阶 段 性 跳 跃 。 产 业 共 性 技 术 的 开 发 一 般 对 需 要 复 杂 的交 叉 知 识 和 巨 额 投 资 ， 且 作 为 产 业 发 展 的 重 并 要 技 术 基 础 ． 是 影 响 和 制 约 产 业 升 级 的 关 键 因 素 ， 属 它 其 性 界 于 公 共 产 品 和 私 人 产 品之 间 ， 同 程 度 地 兼 有 公 共 产 不 品 和 私 人 产 品 的特 点 ★， 种 产 品 的 生 产 一 般 南政 府 和 企 业 这
投 资不足 的原 因一般 是 由于典 型的风 险厌 恶或竞 争不 足 ，
Ｓ ｉｎ ｅ＆ Ｔｅ ｈ ｌｇ ｏ ｒｓｎｄＰ ｃ ｃｅ ｃ ｃ ｎｏｏ ｙＰｒ ｇ ｅ ｓａ ｏＨ ｙ
者 没有 得 到 相 应 的 补 偿 ， 致 企 业 研 发 的投 入 不 足 ， 就 是 导 这
义 上 说 ．研 究 与 开 发 行 为 对 企 业 的 回 报 往 往 小 于 对 社 会 的 回 报 。 何 单 个 企 业 为 了 获 取 新 技 术 进 行 研 发 投 资 ， 要 考 任 既 虑 技 术 失 败 的风 险 ， 要 考 虑 市 场 风 险 ， 且 还 要 考 虑 本 身 也 并
收 期 较 长 ， 旦 存 在 一 个 次 优 的 研 发 项 目时 （ 回 收 周 期 一 如
摘 要 ： 析 了不 同产 业 技 术 类 型 的 特 点 和 相 互 关 系 ， 出 了 解 决 不 同技 术 类 型 市 场 失 灵 的 政 策 选 择 的 基 分 给 本 框 架 ★★★， 依 据 这 个 框 架 ★， 析 了我 国 研 发 政 策体 系 中 存 在 的 ｆ题 ， 出 了相 应 的 政 策 建 议 。 并 分 ＂ ７ 提 关 键 词 ★★： 发 政 策 ★★； 场 失 灵 ； 性 技 术 研 市 共 中 图 分 类 号 ：４ ６ Ｆ ０ 文 献 标 识 码 ★： Ａ 文 章 编 号 ★★：０ １ ７ ４ （０ ８ ０ — ０ ９ ０ １０ — ３ ８ ２ ０ ） １０ １— ３
技 术 ★。共 性 技 术 的 研 发 成 功 可 能 具 有 战 略 意 义 ， 至 带 来 甚
助 或 产 业 资 助 （ ｅｓｎ １ ５ Ｎ ｌ ，９ ９和 Ａ ｒｗ ，９ ２ 。 还 有 的 学 者 ｏ ｒｏ １６ ）
２ 特 定 的 市 场 失 灵 的 原 因 与 产 业 技 术 类 型 的 划分
我们 称之 为专 用技术 。 二种类 型是 指具有 技术上 的早期 第 先 进性 ★， 能够 支 撑后 续 的应 用研 发 活动 的技 术 ， 为共性 称
相 对较 短 、 险较低 的项 目）企业 投 资决策 行为 就会 发生 风 ★★，
改 变 ， 场 失 灵 就 会 发 生 。 或 者 一 个 研 发 项 目需 要 多 个 企 市 业 的 多 种 技 术 能 力 共 同 完 成 时 ， 于 单 个 企 业 无 法 控 制 技 由 术 成 果 的 收 益 分 配 利来平台， 会 导 致 对 研 发 投 入 的 抑 制 ★★★。最 后 一 也 种 原 冈 就 是 当 企 业 层 面 开 发 出 的技 术 专 用 性 不 足 ， 于 为 易
以做不 同的划分 ★★。 一种类 型就 是那些 通过 应用研 发获得 第 的技 术成 果 ． 具有完 全 的专用性 ★， 能带来 正 常的投 资 回报 ，
认为 ★★， 企业在生产 知识 的过 程巾付 了 巨大 的成本 ★★★， 当这 而
这 种 公 共 产 品 的研 发 Ｔ 作 ★★★。 根 据 这 些 特 定 的 市 场 失 灵 的原 因 ， 应 的 产 业 技 术 可 相
